浙江省國際貿(mào)易集團 2019年度主要財務(wù)信息披露
精心組織開展“334”廉潔風(fēng)險大排查,按照公司高管、部門負責(zé)人、主管(含)以上崗位三個層級,劃分信托業(yè)務(wù)、財富管理、中后臺三個板塊,圍繞思想道德、崗位履職、制度執(zhí)行、外部環(huán)境等四個風(fēng)險維度,對130多名主管以上負有不同行權(quán)責(zé)任的人員,根據(jù)各自的崗位職責(zé)和工作特點,逐個摸排,逐項檢查,重點摸查存續(xù)期管理、“飛單”、“返傭”、盡責(zé)不到位、制度不落實等廉潔風(fēng)險點,并提出針對性的防范措施,進一步亮明了各關(guān)鍵崗位的防控責(zé)任。
二、筑牢行為“隔離墻”,推動案防長效機制往實里走。
根據(jù)銀保監(jiān)局統(tǒng)一部署,組織開展了對員工是否存在向本公司的貸款客戶借用資金、是否存在與客戶不當(dāng)交往、本人或直系親屬是否參與民間融資、非法集資等14類異常行為的專項排查,全員簽署《員工行為排查表》。通過排查,從日常行為入手,前置案防關(guān)口,對可能引發(fā)案件的風(fēng)險隱患系統(tǒng)梳理,真正發(fā)揮內(nèi)控閘門作用,保持案防高壓姿態(tài),積極推進了案防長效機制建設(shè)。